Vantagens no uso da árvore de relacionamentos DISQUOVERY – a
due diligence
de beneficiários finais
Real time
Acesso em tempo real a conexões de parentesco e participação societária.
Economia
Controle o seu orçamento de pesquisa – cobrança “por clique” disponível na sua tela.
Multiníveis
Expansão cumulativa de participações até o nível do beneficiário final.
Identificação
Consulte PEPs, dados cadastrais e outros dados de identificação com praticidade.
O que é uma árvore de relacionamentos?
Para que serve?
A árvore de relacionamentos de um terceiro (pessoa física ou jurídica) é um diagrama com dados sobre conexões de parentesco, participações societárias e sócios em outros negócios, criando uma “teia” de relações, de múltiplos níveis, que facilita a identificação de vínculos que possam representar algum tipo de ameaça ou preocupação para as organizações, de um ponto de vista de governança e conformidade.
As árvores de relacionamento são um instrumento bastante prático para confirmação de beneficiários finais (UBOs) de contrapartes de negócio, para levantamento de proximidade indesejada com pessoas politicamente expostas (PEPs) ou para checagem prévia de eventuais conflitos de interesses entre terceiros e recursos internos da organização.
Atributos de uma boa ferramenta de árvore de relacionamentos, que você encontrará na solução EthQuo Disquovery
Rastreabilidade
As ferramentas utilizadas para construção de árvores de relacionamento devem possibilitar ao analista rastrear visualmente as conexões eventualmente indesejadas, frente às políticas de governança e compliance da organização, sem abrir mão de detalhes que permitam identificar com precisão as pessoas envolvidas. O Disquovery foi pensado exatamente dessa forma: um diagrama gráfico com as conexões é acompanhado de quadros de identificação, na mesma tela!
Aferição de risco com contrapartes
As análises de informações em árvores de relacionamento são um exercício crítico dinâmico, que dependem de grandes volumes de dados e disponibilidade em tempo real. O Disquovery funciona exatamente assim, dando ao usuário acesso praticamente instantâneo às informações críticas para a análise. O custo incorrido é indicado na tela, à medida que a navegação avança, para um adequado controle do orçamento da atividade, por parte do usuário.
Navegue, anote e complete sua análise
Sempre que as árvores de relacionamento apontarem conexões preocupantes, de um ponto de vista de compliance, pode ser necessária a condução de uma investigação mais detalhada pela organização, valendo-se de todo o conjunto de dados e evidências. O Disquovery também pensou nisso! Se necessário, os dados de todas as pessoas contempladas na pesquisa podem ser exportados, em formato de planilha eletrônica, para darem subsídio a outros procedimentos.
